财经车财联社3月30日讯3月29日，一份来自中基协的纪律处分事先告知书送达公告，昭示了一家曾经自诩巴菲特信徒、且相当“高调”的私募一地鸡毛的结局。
这份公告显示，深圳前海慧网股权投资基金管理有限公司涉嫌“不配合协会自律检查、经营管理失控、未及时变更登记信息并报告重大事项”等违法违规行为，公司法定代表人兼董事长王祥、合规风控负责人杨卫平作为在协会登记的高级管理人员，应当承担相应责任，协会拟对其作出“取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记；取消王祥的基金从业资格；对杨卫平进行警告”的纪律处分。
对于这一送达公告，王祥透露，自己会在近期向协会提出书面申辩申请。另据记者了解，截至3月13日，王祥的微信视频号“祥哥每周观察”仍在直播。
目前，该公司的管理规模已所剩无几，旗下产品目前几乎无一正常运营，其中有7只已经到期或提前清算，全职员工人数仅余两人，机构信息最后更新时间也在两年前。而在此前的媒体报道中，王祥创办深圳慧网后，在2015年的股灾中完美规避了风险，业绩在同类产品中名列前茅。2016年，他获得了某资管网站颁发的“最具成长性操盘手”称号。此外，他还是一位带领全公司崇尚巴菲特的价值投资理念的私募领导。截至2018年，他参加了5次巴菲特股东大会，2014年未能参加，是因为“那一年公司管理规模扩充了13倍”。
三大违规行为
这份送达公告称，中基协通过前海慧网在资产管理业务综合报送平台中登记的联系方式，无法与其取得有效联系，只能以公告的形式送达《纪律处分事先告知书》。
经查，前海慧网存在三方面违规行为。
其一，不配合协会自律检查。协会两次向前海慧网发送自律核查通知，要求机构就相关情况进行说明，前海慧网未按要求向协会提交情况说明。同时，协会通过公司登记的联系方式无法与法定代表人王祥取得有效联系；与公司合规风控负责人杨卫平联系时，对方反馈已于2022年4月从前海慧网离职，对公司当前情况不知情。
其二，经营管理失控。此前，该公司法定代表人王祥已经分别被深圳市南山区人民法院、深圳市中级人民法院列为失信被执行人；前海慧网在协会登记的办公地址也已人去楼空。以上情形反映出前海慧网经营管理已经失控。
其三，未及时变更登记信息并报告重大事项。根据杨卫平的电话反馈，其为公司最后一名离职人员。作为公司在协会登记的合规风控负责人，杨卫平未就此前公司发生的高管人员离职等重大信息向协会报告，也未及时督促公司更新相应登记信息，属于违规行为。
中基协称，以上事实清楚、证据充分，足以认定，协会拟作出以下纪律处分：取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记；取消王祥的基金从业资格；对杨卫平进行警告。
鉴于相关当事人有要求举行听证的权利，他们可以向协会提出书面申辩申请，说明申辩的事实、理由和要求。杨卫平如对本事先告知书中拟采取的纪律处分措施有异议的，也可以向协会提出书面申辩申请。听证或申辩申请应在收到本告知书之日起5个工作日内提出，逾期未提出的视为放弃，此后协会将作出正式纪律处分决定。
对于这一送达公告，王祥透露，自己会在近期向协会提出书面申辩申请。
旗下产品无一正常运营
公开信息显示，前海慧网成立于2014年4月24日，注册资本1800万元。该公司自称是一家“期货和证券市场投资的综合型投资管理公司，秉承系统化、量化和科学化的投资哲学和理念，逐步建立了各类以对冲和套利为核心的量化投资方案。”
不过，目前，该公司的管理规模已所剩无几，管理规模区间为0-5亿元，全职员工人数仅余两人，机构信息最后更新时间也在两年前。行业第三方平台上，这家公司也已无业绩显示。在公司官网页面，其动态止于2016年8月29日。
在中基协呈现的机构诚信信息和提示信息中，该公司出现了信息报送异常、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人的情况。在信息报送层面，该公司未按要求按时提交经审计的年度财务报告；同时，未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。
同时，中基协官网显示，该公司成立的8只产品，目前无一正常运营。其中有7只已经到期或提前清算，还有1只产品投资者查询账号开立率为0。
根据私募机构人士透露，私募基金提前清算原因多为产品净值下跌至清盘线以下，也有少部分产品是因为管理人业务结构调整需要。
实控人社交平台3月仍在更新自诩巴菲特信徒
根据中基协描述，“协会通过公司登记的联系方式无法与法定代表人王祥取得有效联系”。不过，据财联社记者了解到，截至3月13日，王祥的微信视频号“祥哥每周观察”仍在直播，最新视频内容也在24天前。
从中基协官网显示的信息来看，深圳慧网法定代表人王祥在创办这家公司前，公开的职业经历与金融几乎没有任何关系。2000年至2010年间，他先后任职天祥检验服务有限公司深圳代表处高级质量工程师、百得电器公司深圳代表处质量工程师、香港家乐福全球采购亚洲有限公司深圳代表处生产控制工程师、广州开兴隆贸易有限公司生产制造控制经理。
2010年1月，他成为了深圳市慧网第三方信息咨询有限公司总经理，随后在2014年创办深圳慧网。
在此前的媒体报道中，王祥毕业于清华大学深圳继续教育学院，最高学历硕士，为美国杜兰大学金融学院-中国社会科学院金融管理硕士。他从2005年开始进行个人投资，先后操作过股票与期货、以及新的金融衍生品，参加过各类投资机构短线、中线、长线班学习。创办深圳慧网后，他先后管理资金达到10亿元人民币，管理产品包括期货量化和资产配置等量化投资产品。
同时，他“专注于商品期货周期研究和量化交易模型开发实现，成功地将产品特性分析、策略模型研发和策略评估体系融会贯通，管理的基金从2012年至今取得了374.7%的骄人业绩，并在2015年的股灾中完美规避了风险，业绩在同类产品中名列前茅。”2016年，他还获得了某资管网站颁发的“最具成长性操盘手”称号。
在公开报道中，王祥是一位带领全公司崇尚巴菲特的价值投资理念的领导。2018年，他告诉媒体，从2012年至2018年，他参加了5次巴菲特股东大会。2015年巴菲特股东大会期间，他在巴菲特彼时所在的珠宝店与数人共同买了20万美金珠宝，并借机在VIP室见到了巴菲特。2014年，他未能参加该活动，是因为“那一年公司变化非常大，管理规模扩充了13倍”。
参加五次巴菲特大会后，王祥表示自己“更倾向于去做一些长期的投资了……如果有一天我们自己的金融属性改变了，我们也会像巴菲特一样。”他还称自己“有21个股票的股票池，个人投资不会超过这21只股票……这21个公司都有价值，用什么买什么。”
“最近铜价大涨，铜市可能进入长期大牛市，准备找机会加仓……今年应该是一个不错的年份。”2021年3月初的一次采访中，王祥曾这样说。彼时，他准备配置商品期权，通过把握一些突破机会，用期权来实现风险可控的高收益。
事实上，不仅是王祥，深圳慧网合规风控负责人杨卫平的职业起点同样与金融毫不沾边。1994年至2007年间，他先后任河南省平顶山市副食品公司商场紫云宾馆业务员、深圳市景田西路北方面馆经理。2007年10月以后，杨卫平的工作中才出现“风控”的关键词。彼时到2014年3月间，他先后任职深圳市太平洋投资俱乐部风控部风控、深圳市玛雅星海金融投资有限公司培训部风控，随后，他进入深圳慧网先后担任交易员、风控、营销管理、合规风控负责人。
