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监管要闻
一、证监会下发13只增强型ETF批文
10月28日，中国证监会官网显示，易方达、博时基金、招商基金和华泰柏瑞基金等13家公募上报的第二批增强型ETF拿到批文。此次批复可谓火速，13只增强型ETF从上报到拿到证监会批文仅仅5个工作日。
此次获批的13只增强型ETF覆盖了国内主要市场指数，在丰富权益基金创新产品供给的同时，也满足了投资者多样化投资需求，有望为资本市场带来增量资金。
二、财政部、证监会就《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》征求意见
消息，财政部、证监会联合起草了《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿）》（以下简称《披露规定》），现向有关单位征求意见。
《披露规定》共十五条，明确了会计师事务所从事证券服务业务信息披露的法律依据和适用范围，提出了会计师事务所信息披露应真实、准确、完整、及时的总体要求。主要内容包括：一是强化对会计师事务所信息披露的责任约束。细化明确会计师事务所信息披露的时间、内容、披露途径等规定，提出会计师事务所信息披露应真实、准确、完整、及时的总体要求，并强调首席合伙人对会计师事务所信息披露负最终责任，以强化外部约束，提高会计师事务所信息披露质量。二是聚焦会计师事务所专业胜任能力和投资者保护能力，会计师事务所信息披露内容涵盖业务收入、分支机构等基本情况，同时突出执业人员、执业经验、处理处罚、质量管理体系、职业风险保障等体现会计师事务所专业胜任能力和投资者保护能力的信息，为市场主体科学、合理选聘审计机构提供有益参考，促进证券审计市场执业环境进一步改善优化。
三、银保监会：前三季度银行业保险业保持平稳运行
银保监会10月28日发布，今年前三季度银行业保险业保持健康稳健运行，重点领域风险得到有效防控，不良贷款率较年初下降。
今年以来，银保监会坚持稳字当头、稳中求进，引导银行业保险业全力支持实体经济发展，稳住宏观经济大盘，防范化解重大金融风险，着力实现“稳增长”与“防风险”的平衡，银行业保险业保持平稳运行的良好态势。前三季度，人民币贷款新增18.1万亿元，同比多增1.4万亿元。制造业贷款新增4.2万亿元，同比多增1.8万亿元，贷款平均利率较年初下降0.37个百分点。普惠型涉农贷款余额10.3万亿元，同比增速较各项贷款平均增速高7个百分点，农业保险提供风险保障金额3.6万亿元。
国家重大战略得到有力支持。支持创新驱动发展战略，高技术产业贷款较年初增长23.7%，数字经济核心产业贷款较年初增长22%。支持有序推进碳达峰碳中和，绿色信贷余额22万亿元，较年初增长29.5%，环境污染责任保险风险保障金额同比增长29.2%。
民生金融保障进一步改善。保障性安居工程贷款余额6.3万亿元，保障性租赁住房贷款快速增长。推动专属商业养老保险试点业务发展，专属商业养老保险累计保单件数25.7万件。商业养老年金原保险保费收入同比增长4.9%。脱贫攻坚成果进一步巩固，重点帮扶县贷款余额1.8万亿元，已脱贫地区贷款余额10.8万亿元，增速比各项贷款平均增速高2.1个百分点。
四、上交所：科创板股票做市交易业务将正式启动
经中国证监会批准，10月31日（周一），首批科创板做市商将正式开展科创板股票做市交易业务。做市商开展做市交易业务的股票信息将刊登于上交所官方网站“科创板做市商信息”栏目，方便投资者查询。
作为配套措施之一，10月28日，上海证券交易所与中国证券金融股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司联合发布《科创板做市借券业务细则》，并自发布之日起施行。科创板做市借券业务旨在促进做市商机制充分发挥市场功能，积极拓展做市业务券源，保障科创板股票做市交易业务顺利开展。
科创板引入做市商机制是持续完善资本市场基础制度、进一步发挥科创板改革“试验田”作用的重要举措，对于科创板市场建设而言有助于提升股票流动性、释放市场活力、增强市场韧性，对于投资者而言有利于降低投资者交易成本、提升市场定价效率，对于深化改革而言是全面推动科创板高质量发展、建设有中国特色资本市场的又一有益实践。
五、中基协：2021年私募基金统计分析简报
2021年我国新冠疫情平稳，经济活力恢复，资本市场活跃，私募基金管理规模保持较快增长，科技创新领域投资活跃，“投科技”趋势显现，上市后退出更加通畅，为提高直接融资比重、推动实体经济高质量发展做出重要贡献。
在私募基金整体情况方面，管理人数量规模平稳增长。近三年年度新登记私募管理人家数较为平稳，分别为1082家、1148家、1283家。截至2021年末，存续私募基金管理人24610家，较2020年末增加49家，同比增长0.2%；存续私募基金124098只，较2020年末增长27280只，同比增长28.2%；管理规模20.27万亿元，较2020年末增长3.31万亿元，同比增长19.5%。其中，由私募基金管理人承担顾问管理的产品3754只，同比增长26.8%，产品规模7037.72亿元，同比增长18.1%。
新备案基金数量、规模大幅增加。2021年当年新登记私募基金管理人1283家，同比增长11.8%；新备案私募基金40641只，同比增长53.0%；新备案规模1.47万亿元，同比增长37.4%。
在私募基金投资者结构上，截至2021年末，私募基金各类投资者合计出资19.27万亿元，其中，企业投资者是最主要出资者，占比有所降低。企业投资者出资金额达8.02万亿元，较2020年末增加9499.80亿元，占比41.6%，较2020年末降低1.6个百分点。
居民出资金额、境外资金规模增长迅速，信托委托资金上涨，长期资金稳步增长。其中养老金、社会基金、保险资金等长期资金出资规模合计7249.94亿元，较2020年末增加1185.57亿元，同比增长19.6%。
在资产配置情况上，私募基金成长为资本市场重要机构投资者。2021年私募基金持有股票（含定增）规模大幅增加，年末存量达4.06万亿元，同比增长33.0%，占股票市场总市值的4.4%。私募基金持有境内债券规模小幅增加，年末规模达5119.11亿元，同比增长31.0%，占债券市场余额的0.4%。
私募基金已成为我国直接融资体系的重要力量。截至2021年末，私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目投资项目数量达16.87万个（未剔重），为实体经济形成股权资本金10.05万亿元。在投资产中，股类资产配置占比过半，未上市未挂牌企业股权资产占股类资产的63.2%。2021年全年，私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权的本金新增8338亿元，相当于同期新增社会融资规模的2.6%，有力推动了供给侧结构性改革与创新增长。
私募基金为新经济提供了宝贵的资本金。截至2021年末，互联网等计算机运用、机械制造等工业资本品、原材料、医药生物、医疗器械与服务、半导体等产业升级及新经济代表领域成为私募基金布局重点，在投项目8.08万个（未剔重），在投本金3.87万亿元。
新品发行
一、 招商鑫诚：闲钱理财新宠，远离股市震荡
据悉，招商鑫诚短债债券C（交易代码：016527）正在发行中，募集时间为10月24至11月4日。今年以来，全球资本市场波动加剧，投资者低波投资需求水涨长高，短债基金凭借低门槛、较低波动、较高流动性等特点备受关注。短债基金与货币基金相比投资范围更广，期限更灵活，力争获得更高回报；与普通债券基金相比，久期适中，追求较小波动。
拟任基金经理为李家辉，清华博士，高度重视业绩稳定性和组合流动性，信用评估出身，现任多只债券基金的基金经理，管理规模达222亿。
二、 东吴中证同业存单AAA指数7天持有期正在发行
据悉，东吴中证同业存单AAA指数7天持有期（交易代码：016758）正在发行中，募集时间为10月24日至11月4日。
该产品跟踪中证同业存单AAA指数，致力于一键打包流动性优、信用风险相对较小、信用评级高的同业存单。2022年以来A股市场持续震荡回调，波动较低的同业存单指数基金有望成为震荡市优选理财。采用市值法的同业存单指数基金更契合净值化转型，且久期灵活、负债比例上限更高。宏观总量环境的合理宽松有望降低信用风险和信用利差。
该基金拟任基金经理为东吴基金王明欣，拥有5年证券从业经历，主要管理偏债型基金。
三、 广发集汇：多资产投研老将执掌
据悉，广发集汇债券C（交易代码：016425）正在发行中，募集时间为10月17日至11月4日。
该基金采用固收打底，力争穿越周期，注重股债协同，追求长期稳健增值。混合债券型二级基金主要投资债券资产，不高于20%仓位可灵活参与股票投资，力争实现资产的长期稳健增值。过去10年，混合债券型二级基金指数在兼顾波动的同时，涨幅超越上证指数和中证全债指数。
该产品拟任基金经理为多资产投研老将姚秋，任广发固定收益部总经理，具有策略研究、债券投研、公募基金管理等多重经验，拥有13年债市投研经历，7年公募基金管理经验，追求股票、纯债、转债等资产的累加收益。
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