财经车九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案终于有了结果！
01
吴刚违规干预九泰基金经营活动
经查明，九泰基金股东为九州证券，吴刚是九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（下称“九泰久利”），认购资金30.05亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购30亿元，占认购金额的99.85%。其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。
2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺“九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分”。
此后，吴刚将上述情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”，并在随后陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。随后，吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序，九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函。
此外，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业和金固股份5家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。上述5份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。5家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。以上事实，有微信记录、相关协议、情况说明、企业工商登记资料、相关人员询问笔录、股票交易记录等证据证明。
基于上述行为，证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。此外，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。另外对直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
02
三名相关人员已离职
公开资料显示，九泰基金是九鼎集团全资发起设立的国内首家PE系公募基金管理公司。其定位是一家综合性投资集团，是九鼎投资的间接控股股东。九鼎投资的主营业务为私募股权投资管理（PE）和房地产开发与经营。
九鼎集团创始人是吴刚，其在新世纪初曾任职证监会，并用5年时间从基层员工做到证监会最年轻的处长。2007年，吴刚联合弟弟吴强、友人黄晓捷等成立了九鼎集团，主做私募股权投资生意。2014年九鼎集团成为首家挂牌新三板的私募机构，市值一度超千亿元，被称为“新三板第一股”。2015年，九鼎集团耗资41亿元入主上市公司中江地产，后将PE主业注入上市公司并更名为九鼎投资，实现“借壳”。
据此前媒体报道，2021年9月，九鼎集团董事长吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规而被中国证监会立案调查。如今，时隔一年多，处罚结果落地，这也意味着证监会对九鼎集团调查的全面结束。
九泰基金1日晚回应称，2021年，公司已就该事项收到监管机构责令改正的行政监管措施，包括暂停相关业务、对有关高管人员采取了警示函、认定为不适当人选等。吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。
九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。
九鼎投资2022年三季报显示，公司前三季度主营收入3.58亿元，同比上升154.77%；归母净利润1.12亿元，同比上升73.9%；扣非净利润1.12亿元，同比上升79.77%。
截至今天收盘，九鼎投资跌1.08%，报15.59元/股，总市值为67.6亿元。
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读创/深圳商报记者 朱峰
编辑 信嘉毅
责编 朱峰
监制 汪波
校审 谭录岗
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