财经车原创 新经济IP 新经济e线 2022-12-05 09:07 发表于广东
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九泰基金实控人以身试法。
2022年12月2日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（九鼎投资，600053.SH）披露的一则公告揭开了九泰基金实控人吴刚一年多之前被中国证监会立案调查的谜底。
早在2021年9月28日，公司实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》（编号：证监立案字0142021014号），因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。
九鼎投资在当天的公告中称，近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字[2022]168号）（以下简称《事先告知书》）。《事先告知书》中提及，针对九泰基金、吴刚、吴强、卢伟忠、吴祖尧等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对其作出行政处罚，并对吴刚采取五年证券市场禁入措施。
公开资料表明，九泰基金成立于2014年7月，公司股东包括九鼎投资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券等，各持股26%和24%。吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。从吴刚的履历得知，在创办九鼎集团之前，其曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证监会机构监管部副处长、处长等职。不得不承认，吴刚在监管部门的任职经历如今看来却是格外的刺眼。
而九泰基金时任董事长吴强与吴刚系兄弟关系。吴强曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理，以及九鼎投资董事、副总经理，九州证券董事长和九泰基金董事长等职。
沦为牟利棋子
新经济e线注意到，作为公募资产管理机构，公信力至关重要。事实上，基金管理人在发行任何公募产品时都会在基金招募说明书作出庄严承诺，承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。然而，触目惊心的是，九泰基金的承诺却成为了一纸空文，公司到头来沦为了实控人手中牟利的一颗棋子。
来源：上市公司公告
九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利先后参与亿利洁能（600277.SH）、正业科技（300410.SZ）、恒信移动（现名恒信东方，300081.SZ）、金贵银业（002716.SZ）、金固股份（002488.SZ）等五家上市公司保底定增。
2017年1月13日，吴强作为甲方与乙方亿利资源集团有限公司（以下简称亿利资源，时为亿利洁能股份有限公司第一大股东）签署《合作协议》，主要条款约定吴强指定九泰基金管理的九泰久利拟作为投资者参与亿利洁能定增认购，申购金额不低于2.99亿元，且九泰基金管理产品申购总金额不低于4.5亿元，亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供担保，吴强为协议承诺债权方。协议同时约定若出现应现金补偿情形的，乙方应将补偿金一次性支付至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙方加盖亿利资源公章及法人章。
2017年1月24日，九泰基金与亿利洁能签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认购亿利洁能4.50亿元，其中九泰久利认购3.00亿元。
在另外4家上市公司定增中，九泰基金于2017年3月3日与正业科技签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认购正业科技1.05亿元，其中九泰久利认购5100万元；同年3月21日，九泰基金与恒信移动签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.50亿元；紧接着于4月10日，九泰基金与金贵银业签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.50亿元；两天后的4月12日，九泰基金与金固股份签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.33亿元。上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。为此，九泰基金前后共计出资12.88亿元参与上述五家上市公司定增。
根据《事先告知书》，九泰基金利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为涉嫌违反《基金法》第二十条第一款第三项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
其中，吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。
《事先告知书》明确表示，对九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强以及其他直接责任人员卢伟忠和吴祖尧，均给予警告，分别暂停基金从业资格36个月、24个月、12个月，并处30万元、20万元、10万元的罚款。
违规干预经营
不仅如此，吴刚还被曝违规干预九泰基金其他日常经营活动。据《事先告知书》披露，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（三维丝，现更名中创环保，300056.SZ）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。
吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”397.0694万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
来源：基金公告
此外，吴刚还曾指示九泰久利启动清算程序。吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王慧发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时尽快变现，随后王慧于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张学政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理建立微信群，九泰基金总经理卢伟忠也加入该群。该群群名为“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向证监会提交清算请示。
公开资料显示，九泰久利成立于2016年11月7日，基金募集规模300448.92万元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额30亿元，占九泰久利全部募集认购金额的99.85%。另外213户均为自然人投资者，合计认购九泰久利448.92万元，占九泰久利全部募集认购金额的0.15%。其中九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。
2019年9月26日，九泰久利基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至证监会调查时，五家上市公司股东（其中三家上市公司股东实际支付）合计支付补偿款22384.92万元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。
《事先告知书》表明，证监会拟对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。
九鼎投资称，本次中国证监会拟对九泰基金作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。
Wind统计显示，截至今年三季度末，九泰基金旗下基金数量共计25只，较去年年末的32只，大幅减少7只。去年全年，公司新成立9只基金，募集规模合计21.14亿元，但今年以来，公司无一新基金发行。公司基金管理规模也从去年上半年的近120亿元大幅缩水至不到29亿元，行业排名大幅退后至134/150。
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