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陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书

特别提示

注3:马科姆(MACOM)的EPS、收盘价的单位为美元;全新、联亚的EPS、收盘价的单位为新台币。

四、其他说明事项

二、股票上市相关信息

(九)本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:12,670,350股

张欣颖为ZHANG XINGANG的妹妹,担任公司董事,直接持有公司4.67%的股权;秦卫星为公司董事,直接持有公司7.11%的股权;秦燕生为秦卫星的哥哥,直接持有公司7.31%的股权。张欣颖、秦卫星、秦燕生已与ZHANG XINGANG签署《一致行动协议》,约定“乙方(张欣颖)、丙方(秦卫星)和丁方(秦燕生)确认,自目标公司设立以来,始终尊重和维持甲方(ZHANG XINGANG)在目标公司的实际控制人地位,在目标公司所有重大事项的决策和行动上与甲方保持一致。乙方、丙方和丁方愿意巩固甲方在目标公司中的实际控制人地位,在目标公司的经营决策、董事会、股东大会等会议的召集、提案、提名、投票等事项上,均与甲方保持一致行动”。因此,ZHANG XINGANG合计控制公司37.86%的股权。

ZHANG XINGANG先生,1970年出生,美国国籍,本科毕业于清华大学,南加州大学材料科学博士研究生学历。2001年1月至2008年7月,先后担任Luminent研发员、研发经理;2008年7月至2014年2月,担任Source Photonics研发总监。现任公司董事长、总经理。

本次发行后,发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下:

九、本次公司公开发行新股的发行费用总额及明细构成

十四、认购情况:本次发行数量为1,500万股。其中,最终战略配售数量为176.3879万股,约占本次发行总数量的11.76%,网下最终发行数量为808.7121万股,其中网下投资者缴款认购808.7121万股;网上最终发行数量为514.9000万股,网上定价发行的中签率为0.04194002%,其中网上投资者缴款认购482.2275万股,放弃认购数量为32.6725万股。本次网上投资者放弃认购股数全部由保荐机构(主承销商)包销,保荐机构(主承销商)包销股份的数量为32.6725万股。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年9月30日的资产负债表,2022年1-9月和2022年7-9月的利润表、现金流量表,2022年1-9月的所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审阅,并出具了《审阅报告》(信会师报字[2022]第ZA16131号),并已在招股意向书附录中披露。投资者欲了解相关情况,请详细阅读招股说明书“重大事项提示”之“四、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”和“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十四财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”,以及招股意向书附录中的《审阅报告》,本上市公告书中不再披露,敬请投资者注意。

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