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国民技术董事内幕交易立案追踪:股价暴涨5倍有“内情”?

12月13日讯(记者徐学成)因董事俞鹂涉嫌内幕交易被立案,国民技术13日收盘跌近8%,并引发市场诸多猜测。一名曾与国民技术(300077.SZ)前任董事长罗昭学有过合作的知情人士今日向记者透露,俞鹂此次被立案,指向的是2021年5月至7月期间,国民技术董事长孙迎彤、董事俞鹂等通过资金优势、信息优势实施内幕交易、操纵上市公司股价。目前,该人士已将相关证据材料提交至深交所及证监会。

三次股价异动

“我于12月9日在美国收到深圳证监局发送的正在对我举报的事实进行核查的短信。该短信所指的是由深交所转交的举报国民技术管理层内幕交易及操纵股价的电子邮件。”13日中午,代雪峰在发给记者的邮件中表示。

代雪峰曾在2015年与国民技术方面合作成立产业投资基金,后双方出现纠纷,遂合作破裂。

代在今年5月23日向深交所提交了“举报国民技术管理层进行内幕交易及操纵股价”的相关说明和证据材料,他在举报信中透露,“国民技术自2021年5月起利用资金优势和制造信息优势,联合私募基金和个人大户操纵股价,从2021年5月起,到2021年7月8日的18元,2个月上涨3倍”;“2021年7月8日起,国民技术虚假披露3400万美元有望追回的诉讼公告,及非公开增发股票的公告。于是股价连续涨停,在7月28日达到42元”。

参照上述时间线,记者查阅过往公告发现,2021年5月17日,国民技术公告披露新一届董事会成员名单,其中,俞鹂改任公司第五届董事会战略委员会委员,而董事长孙迎彤则担任战略委员会的召集人。

2021年5月28日、2021年5月31日,国民技术连续2个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%以上,属交易异常波动情形。蹊跷的是,公司在5月31日发布股价异动公告的同时,还披露了与浦项化学签署了《意向书》、即将在锂离子电池负极材料业务领域开展合作的消息。

2021年6月11日晚间,国民技术披露《2021年限制性股票激励计划(草案)》,公司股价则在6月15日、6月16日、6月17日再次出现异常波动。此次股票激励方案有两大细节值得关注:一方面,在2018-2020年扣非净利润持续为负的背景下,国民技术对股票激励考核周期内的盈利给出了较为乐观的预期;此外,孙迎彤作为公司第一大股东、董事长,却依然在激励对象之列。

“利好”接踵而至。2021年7月19日晚间,国民技术披露非公开个发行预案,计划向董事长、总经理孙迎彤增发股票。该次增发构成管理层收购,增发完成后孙迎彤将成为公司新的实控人。7月20日及7月21日,国民技术股价第三次出现异动。

2021年5月27日至7月20日,国民技术股价累计涨幅已达251.99%。深交所曾于7月20日向国民技术发出关注函,要求公司说明是否存在信息披露问题及期间披露的相关事项的真实性及实质进展。

至7月29日,国民技术收于42.26元,较5月17日的股价飙升5倍。

董事长或涉其中

代在回复记者的邮件中称,国民技术2021年5月至7月的股价上涨,实则是孙迎彤主导的利用资金优势、信息优势对上市公司股价的操纵和内幕交易。

不过,代也以“相关内容与证监会正在调查的某些内容相关”、不便透露为由,未向记者提供相关证据材料。对此,记者于13日下午向国民技术方面发出了采访函,希望公司方面给予说明,但截至发稿前未获回复。

根据代提供的材料,他亦分别于2021年7月20日、7月27日、8月3日及8月13日共四次向证监会提交材料,举报国民技术虚假披露、选择性披露重大违法事实等情况。

同样是在2021年8月13日,国民技术披露了一则将于8月30日召开2021年第二次临时股东大会的公告。这次股东会的主要议题只有一个:审议向孙迎彤定向增发公司股票的议案。但在这场股东会即将召开的几天前,即8月26日,国民技术却紧急取消了这场会议。

2022年1月27日,国民技术一纸公告,宣布终止这项对董事长孙迎彤十分“有利”的非公开发行,公司给出的理由是“根据《上市公司收购管理办法》相关规定,目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍”。

代雪峰则对记者透露,上述事项的终止系“孙迎彤被证监会以虚构财务利润被处罚,于是不能再进行非公开增发”。

国民技术曾于2021年9月7日公告,公司收到深圳证监局下发的《关于对国民技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》,原因是“国民技术全资子公司国民科技(深圳)有限公司在2017年与部分客户的系统集成业务应收账款回款实际来源为你公司预付款项,构成虚构应收账款收回,影响到你公司相关定期报告信息披露数据的准确性”,但尚不知代雪峰所述的“处罚”是否指向此。

对此,记者亦向国民技术方面发出了采访函求证,但截至发稿前未获回复。